Рассмотрение вопроса о признании обвинения в инсайдерской торговле незаконным суд оставил без рассмотрения.
Трейдер Элвис Марламов, которого ЦБ обвиняет в инсайдерской торговле, частично выиграл в споре с регулятором: Советский районный суд Красноярска признал незаконным отказ Центробанка предоставлять Марламову материалы проверки его операций, сообщает газета «Ведомости».
В марте 2019 года Следственный комитет России повторно завел уголовное дело против Марламова, а в июле того же года трейдер подал гражданский иск против ЦБ, попросив суд истребовать у регулятора материалы проверки, признать обвинение в инсайдерской торговле незаконным, а информационное сообщение о факте инсайдерской торговли на сайте ЦБ — не соответствующим действительности.
Рассмотрение вопроса о признании обвинения в инсайдерской торговле незаконным суд оставил без рассмотрения, а по третьему вопросу — о признании не соответствующим действительности сообщения на сайте ЦБ о факте инсайдерской торговли — решение принимал Арбитражный суд Москвы, который 13 марта приостановил рассмотрение иска до вступления в силу решения Красноярского суда.
Материалы проверки нужны Марламову, чтобы понять суть претензий ЦБ, при этом защита считает, что регулятор проводил проверку с нарушениями, а его выводы об инсайдерской торговле основаны на недостаточном исследовании фактов и технических особенностей его торговли.
Как рассказал управляющий партнер компании Law & Capital, представляющей интересы Марламова в суде, Виктор Обыденнов, истцы пока не понимают, как будет исполняться полученное ими решение суда: в феврале внезапно оказалось, что у СКР не нашлось ни акта проверки ЦБ, ни сведений о каких-либо уголовных делах и материалах проверок, в которых фигурировал бы Марламов, а запрашивать акт проверки Банка России в СКР, по словам Обыденнова, пришлось потому, что у самого регулятора ни документа, ни его копий якобы нет — перед первым судебным заседанием выяснилось, что в ЦБ не располагают материалами проверки, так как передали их следствию (сам ЦБ просил суд отказать в истребовании материалов проверки на том основании, что это данные предварительного следствия).
Банк России в апреле 2018 года сообщал об установлении фактов систематического использования клиентом АО «Финам» Элвисом Марламовым инсайдерской информации компании для совершения в период с 8 июня 2016 года по 22 февраля 2018 года сделок на рынках 29 ликвидных ценных бумаг на торгах Московской биржи.
«В ходе проверки Банк России установил, что Э. Т. Марламов является автором ряда торговых стратегий, используемых клиентами АО «Финам» в рамках сервиса «Автоследование». Используя информацию о параметрах цены в поручениях подписчиков и направлении подачи заявок (покупка/продажа), влияющих на рыночную цену ценных бумаг, и оценивая реакцию рынка в связи с поступлением заявок, Э. Т. Марламов на постоянной основе совершал сделки по своим изолированным счетам (счетам, не имеющим подписчиков, открытым в основном в АО «Финам») с теми же ценными бумагами. С 8 июня 2016 года по 22 февраля 2018 года Э. Т. Марламов благодаря таким действиям получил значительный доход», — отмечалось в сообщении.
Регулятор подчеркивал, что размер дохода Марламова от операций с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации создает предпосылки для уголовно-правовой квалификации действий трейдера в установленном порядке.
Банк России также усмотрел в действиях Марламова недобросовестное поведение по отношению к подписчикам торговых стратегий, которые принимали решение о присоединении к сервису, рассчитывая на соблюдение при предоставлении услуг законодательных и этических норм.
ЦБ тогда приостановил проведение Марламовым операций с ценными бумагами на бирже и сообщил о намерении направить материалы проверки в правоохранительные органы.
Ранее сообщалось, что Следственный комитет завел дело против Марламова в августе 2018 года, но Генпрокуратура признала это решение незаконным, отменила постановление о возбуждении дела и отправила материалы на дополнительную проверку.
